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金融法務コンプライアンス基礎コース

金融パーソンに必要な「顧客視点のコンプライアンス」の基本が分かる!

  受講期間:3か月   難易度:★  
  受講料:14,300円(印刷テキスト付き 16,500円)(税込)
【日本FP協会継続教育対象講座】
 課目:FP実務と倫理 認定単位数:AFP:7.5/CFP:9.0

本コースの魅力

シグマインベストメントスクールの新入社員・新規配属者向け研修でご好評いただいている「金融法務プログラム」のノウハウを凝縮したプログラムです。

まず、金融機関で仕事をするにあたり、常に意識しなければならない「フィデューシャリー・デューティー」をはじめ、コンプライアンスの真の意味を身に付けていただきます。ケーススタディでは、様々な法律や規制を守っているにもかかわらず、問題になった事例を取り上げます。顧客視点に立って、このような問題を起こさないためにどのように行動すべきか、考えながら学習を進めてください。

  • 誰もが知っておくべき金融法務、金融法制の枠組み、基本概念を正しく身につけることができます。
  • 豊富なケーススタディを使って、膨大な金融法制の中で必要かつ重要なポイントを効率的に学ぶことができます。
  • 現在、強く求められている「顧客視点のコンプライアンス」の基本を習得できます。

こんな方におすすめ

  • 金融機関にお勤めの方。特に、新入社員や内定者の方
  • 金融機関をとりまく法制度・規制の概要を知りたい方
  • ファイナンシャルプランナー(FP)の方

カリキュラム

第1部 現代の金融業務とコンプライアンスの関係
・金融機関の仕事とその特質とは
・なぜコンプライアンスが極めて重要なのか
・金融法規制のフレームワーク(取引法務と規制)
・コンプライアンスの真の意味(高い倫理観と顧客視点)
・ケース・スタディ

第2部 金融取引法務の基礎
・取引の基本関係
・取引の基礎概念
・抵当権の実行と競売

第3部 金融機関に対する規制・監督の仕組み
・免許・認可・登録
・監督・検査(行政処分、報告命令、立入検査)
・適合性の原則・説明義務
・禁止行為
・監督指針、金融検査マニュアル
・新たな監督・検査の手法

第4部 金融業務共通の重要な法規制
・顧客情報や機密情報管理(業法・個人情報保護法)
・マネーロンダリング等の防止・反社会的勢力との関係遮断
・インサイダー取引規制と法人関係情報の管理
・金融機関による優越的地位の濫用等の防止

教材内容

提供方法 eラーニングプログラム
※講義資料は、PDF形式でダウンロードが可能です。
受講期間 3か月(標準学習期間:2か月、在籍期間:3か月)
※在籍期間とは、ログイン可能な期間を表します。
教材構成 講 義   動画 (収録時間 約5時間)
テキスト  1冊
修了テスト 1回分

テキストサンプル (PDF)

修了基準 期限内にテストを受験し、70点以上取得すること。
※受講期間内であれば繰返し受験可

eラーニングシステムの動作環境

講師紹介

乾 晴彦

乾 晴彦(いぬい・はるひこ)

  • シグマベイスキャピタル株式会社 特別研究員
  • CFP・1級FP技能士

預かり資産、富裕層開拓に実績あり!

1956年生まれ。長年金融機関に勤務し富裕層向けコンサルティング業務を担当する。その後、大手証券会社の人材開発部で、FP・生命保険の教育責任者として社内講師を務める。 2005年に独立後は、金融機関、不動産会社、税理士会、上場企業、FPの教育機関で主に預かり資産及び富裕層向けの研修(1年間に約180日)講師として活躍している。 その他に個別相談業務にも定評があり、全国にファンも多い。

受講料

 印刷テキストなし   14,300 円(税抜価格 13,000円)
 印刷テキスト付き   16,500 円(税抜価格 15,000円)

印刷テキストの有無により、受講料が異なります。

「印刷テキスト付き」をお申し込みの方には、受講開始時に、印刷・製本されたテキストと講義資料をお届けします。

FP資格をお持ちの方へ

お申し込みフォームにお持ちの資格(AFP資格/CFP資格)をご入力ください。

種類 通信教育
課目 FP実務と倫理
認定単位数 AFP:7.5/CFP:9.0
添削回数 1回
その他 期限内にテストを受験し、70点以上取得すること。
※受講期間内であれば繰返し受験可

ステップアップ

本コースをマスターしたら、「金融ベーシックプログラム」の各講座をお薦めします。これから金融の世界で活躍する方にとって、土台となる知識を獲得できます。

お申し込み方法

個人のお客様

下記申込みフォームに必要事項を入力し、送信してください。
(お申し込みボタンを押すと、新しいウィンドウまたはタブが開きます。)
印刷テキストの有無をご確認いただき、ボタンを押してください。
送信されますと、弊社より確認メールが届きます。

eラーニングのみ(印刷テキストなし)はこちら

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<受講開始時期についてのご案内>
お申し込みから数営業日中に受講開始となります(ログイン情報をメールにてご案内)。
印刷テキストは受講開始のご案内と同時の発送になりますので、到着まで少々お待ちいただきます。

法人・団体のお客様、人事ご担当者様

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お申込み

<受講開始時期についてのご案内>
毎月20日までにお申し込みいただきますと、翌月1日から開始となります。
毎月21日以降のお申し込みの場合、翌々月1日の開始となります。

ディスクレーマー(免責条項)

本講座において、特定の商品や株式における個別銘柄、業種などの推奨は行なっておりません。したがって、株式の個別銘柄に関するお問い合わせや、株式市場の方向感、政治情勢に関するコメントなど、株式その他の投資の判断に影響を及ぼすと思われるものについてのお問い合わせに関しまして、一切お受けいたしません。最終的な投資判断はご自身でお願いします。

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