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平成27年度「金融モニタリングレポート」及び
「金融行政方針」への的確な対応

【開催日】 2016年 1月21日(木) 13:30~16:30
【受講料】 32,400 円(税込)

セミナーの特徴

平成27年度「金融モニタリングレポート」及び「金融行政方針」が公表され、これらに基づき本格的な監督・検査のプロセスが進んでいます。

しかし、金融行政方針は、これまでの年度監督方針等と異なり、ハイレベルな行政の方向性を示した項目を多く含むため、どこに着眼し、態勢をチェック、強化すべきか、やや分かりにくいものとなっています。

そこで、本セミナーでは、講師の豊富な知識・経験を踏まえ監督情報や過去の方針等との比較分析等を通じて、真の問題意識やポイントを見極めつつ、これらに対する的確な対応を実務的な視点で解説します。

実施スケジュール

日 程 2016年 1月21日(木)
時 間 13時30分 ~ 16時30分
定 員 25名
(先着順。定員を超えた場合、お申込順で締め切らせて頂きます)
会 場 シグマベイスキャピタル株式会社 教室
アクセス 東京メトロ 東西線・日比谷線「茅場町」駅下車
6番・12番出口より徒歩1分
詳しい地図はこちら(新しいウィンドウが開きます)

講師

講師写真

青木 茂幸

東京国際コンサルティング株式会社 代表取締役

これまでに350を超える金融商品取引業、銀行、保険会社、政府系金融機関・官公庁等のお客様に、金融規制対応サービス、不祥事等の調査改善サービス、内部監査態勢支援・外部評価サービス等を提供。

東京大学法学部卒。三菱信託銀行(在籍中、経済企画庁調査局出向)、国際的監査法人KPMGグループの金融アドバイサリーファームを経て現職。

日本内部監査協会「金融内部監査士試験委員」等を歴任。地銀協、第二地銀協、日本証券業協会、損保協会、東証等での講演多数。IIA公認リスク管理監査人(CRMA)、公認不正検査士(CFE)

カリキュラム

1.最新の金融モニタリングレポート及び金融行政方針の分析と着眼点
 (1) 金融機関の経営環境、監督当局の問題意識はどう変わったか?
 (2) 金商業者の検査対象範囲や数はどう変わるか?
 (3) 「金融モニタリングレポート」での重要な着眼点とは?
   - 業態の選別やモニタリング項目の変化
   - 投信業務に対する重大な問題意識
 (4) 金融行政方針の仕組みとポイントとは?
   - 過去のモニタリング方針、監督方針等との継続性や相違点
   - 「より安定的な資産形成の実現」という目的とその課題

2.モニタリングレポート・金融行政方針に基づく個別課題と対策
 (1) 第一種金融商品取引業の主要な着眼点と対策
   - 顧客のためのフィドゥーシャリー・デューティの徹底
    ・商品販売態勢(販売方針、手数料等の透明化等)
    ・投資家の金融リテラシーの向上に向けた取り組み
 (2) 投資運用業の主要な着眼点と対策
   - ガバナンスの改善、運用専門人材の育成確保
   - 顧客の利益にかなう商品開発態勢の確立
    (商品開発・審査・事後レビュー)の注意点と対策
   - 運用の外部委託に伴う管理態勢のポイントとは?
 (3) 第二種金融商品取引業の主要着眼点と対策
   - 第二種業協会規則に準じた規則類の整備と遵守態勢
   - 業務範囲規制の遵守態勢
   - 「勧誘」等に係る禁止行為の防止態勢

※カリキュラム内容は一部変更になる場合がありますので、あらかじめご了承ください。


参考サイト

受講料

32,400円(税込)

【割引料金のご案内】
・同一法人から2名以上同時にお申込み頂いた場合、1名あたりの受講料は1割引の「29,160円」とさせて頂きます。

お申し込み方法

WEB申込

下記申込みフォームに必要事項を入力し、送信してください。
(お申し込みボタンを押すと、新しいウィンドウまたはタブが開きます。)
お申し込みになる日程をご確認いただき、ボタンを押してください。
送信されますと、弊社より確認メールが届きます。

セミナー お申込み

1月21日(木) 13:30~16:30

お申込みに関する注意事項

  • 定員になり次第、受け付けを終了いたします。
  • お申込み状況により、延期または中止になる可能性があります。
    開講前に中止の旨をご連絡しますので、ご了承ください。
    受講料をお支払い済みの方には、受講料を返金いたします。
  • お支払方法「銀行振込」でお申し込みの方には、開催確定後、受講料の請求書をお送り致しますので、所定の金額を全納してください。
    ※原則、実施日までにお振込をお願い致します。ただし、法人でお支払いの場合は、御社の「締め・支払い」規程に基づき、受講料をお振込頂ければ構いません。
  • セミナーの開催確定後、その旨のご連絡と併せ「受講証」「請求書」をメールにてお送りします。
  • セミナー当日は、各自「受講証」を印刷の上ご持参ください。

お申込みに関するお問合せ

 電話番号:03-3665-8191